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OFFERTA FUORI SEDE:

in assenza del mandato specifico NON SI PUÒ SVOLGERE L’ATTIVITÀ FUORI SEDE

In seguito alle assemblee svolte nei mesi scorsi in alcuni territori toscani e dal confronto con l’Azienda in occasione dell’ultima trimestrale del 23 dicembre 2019, è emersa una criticità molto importante in merito all’Offerta Fuori Sede.

Dalle verifiche effettuate, si è riscontrato che la gran parte dei Gestori per cui è prevista l’Offerta Fuori Sede tra le attività commerciali da svolgere, non sono ancora in possesso di tutti i requisiti necessari, ovvero:

    • essere in regola con gli obblighi formativi previsti
    • essere iscritti nella sezione E del RUI (per proposta di Prodotti Assicurativi)
    • aver ricevuto la specifica lettera d’incarico dall’Azienda
    • essere iscritti all’Albo dei Consulenti Finanziari (per proposta di servizi di investimento)

 In assenza di tali requisiti, si opera a rischio di sanzioni da parte delle Autorità di Vigilanza e a possibili denunce da parte della Clientela.

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